張  潔

北京大陸航星質量認證中心股份有限公司

 

關  鍵詞：  風險控制   工程分包    過程審核

 

內(nèi)容摘要：識別分包工程的風險，對施工企業(yè)工程分包管理的過程審核應增加深度。

 

一、關于工程施工分包概述

 

隨著建設工程的日益增長，施工企業(yè)自出現(xiàn)自身資源、施工能力不能滿足施 工需要時，選擇具有相應資質和類似施工經(jīng)驗的分包隊伍協(xié)助完成施工任務是當 前一種較好的選擇，稱為工程分包。工程分包是指工程承包單位將所承包工程中 的部分工程或勞務分包給其他工程承包單位完成的活動。工程施工分包可以分為 專業(yè)工程分包與勞務作業(yè)分包；如：特種設備安裝、大跨度鋼結構施工、電梯安 裝、消防設施施工，也有腳手架、大型模板的勞務分包等，總承包單位應依法將 建設工程分包給其他單位的情況等。

 

二、識別建設工程施工分包風險

 

首先，施工總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任，這是總  承包應承擔的風險。風險一般是指由于從事某項特定活動過程中存在的不確定性  而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益或財產(chǎn)損失、自然破壞或損傷的可能性。一般風險應與盈利機  會同時存在，也就是說總承包單位施工分包的要害在于對分包過程的風險控制防  范。再則，建筑安裝工程一般具有投資多、建設工期長的特點，工程項目實施過 程中，而從最初的圖紙到竣工的成品，中間有著太多的不確定因素，工程專業(yè)分  包、勞務分包等難以預料或不可能完全確定的問題，這種不確定性就是風險因素。

 

分包隊伍人員技術水品參差不齊，人員成分復雜且安全意識差、質量意識淡薄，組織比較松散，人員流動性大，隊伍不穩(wěn)定，質量和安全文明素養(yǎng)相對差等風險 因素；

 

我國《建筑法》《勞動合同法》，明確規(guī)范了施工企業(yè)工程分包的管理要求。但也 存在企業(yè)對分包不規(guī)范管理、給企業(yè)造成不好的社會影響和巨大經(jīng)濟損失的情況時 有發(fā)生，以施工質量及安全事故為例：

 

2016 年 11 月，江西豐城發(fā)電廠三期工程 7#冷卻塔施工平臺倒塌事故，造成 73 人死亡、2 人受傷；分析原因之一，分包單位違規(guī)拆除 50 節(jié)筒壁模板，并未編 制、審報《模板拆除施工方案》，總承包方對專業(yè)分包方的施工過程管理失控，監(jiān) 理單位監(jiān)管不到位，造成安全此特大事故；

 

2012 年 9 月，武漢東湖一住宅小區(qū)施工升降電梯墜落事故，造成 19 人死亡的 重大事故，分析原因之一，總承包單位對勞務用工安全操作規(guī)程、設備安全操作規(guī) 程教育不到位，外用工無證操作升降機,造成重大事故；

 

2010 年 11 月，上海余姚路膠州路一棟高層公寓起火，起因是焊接火花引起火災， 致 58 人喪命；70 多人住院治療；原因之一是工程層層分包、管理混亂所致；

 

等等。

 

三、質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系對分包的要求

 

企業(yè)管理體系均以風險思維貫穿體系管理活動，建設工程質量管理強調(diào)過程管理，分包活動是施工企業(yè)質量過程管理的一部分；審核員面對施工企業(yè)的分包 過程，如何深化審核，以幫助施工企業(yè)重視分包過程管理，達到增值審核。

 

對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，標準要求如下：

 

GB/T19001-2016標準4.1條款：組織應對這些外部和內(nèi)部因素的相關信息進行 監(jiān)視和評審；6.1.1條款：在策劃質量管理體系時，組織應考慮到4.1所提及的因素 和4.2所提及的要求，并確定需要應對的風險和機遇，以確保質量管理體系能夠實 現(xiàn)其預期結果；6.1.2條款：組織應策劃：應對這些風險和機遇的措施；應對措施 應與風險和機遇對產(chǎn)品和服務符合性的潛在影響相適應。

 

GB/T19001-2016 標準 8.1 條款：組織應確保外包過程受控；8.4 條款：組織應 確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求等要求；

 

GB/T24001-2016 標準 8.1 條款：組織應確保對外包過程實施控制或施加影響。應在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。

 

ISO45001：2018 標準 8.1.4.3 條款：組織應確保外包的職能和過程得到控制。組織應確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實現(xiàn) OH&S 管理體系的  預期結果相一致。組織應在 OH&S 管理體系內(nèi)確定對這些職能和過程實施控制的類  型和程度。

 

GB/50430-2017 規(guī)范 9.1 條款：9.1 施工企業(yè)應將分包工程的管理過程納入管 理體系，確保分包工程符合設計、國家現(xiàn)行標準和分包合同的要求；

 

目前審核過程沒重視外包過程的風險，實際沒把外包當成建設工程施工管理的 一部分，所以對企業(yè)外包過程的審核，還處于條款字面上的情況比較多。

 

四、審核應重視企業(yè)的分包過程

 

1、審核企業(yè)分包的合法性：

 

審核員應了解施工企業(yè)的分包類別為專業(yè)分包、勞務分包、技術服務等，并 根據(jù)所確定的分包類別查證企業(yè)對外包管理的策劃情況，如制定外包管理制度、檢 查制度等；

 

施工企業(yè)是否依法并經(jīng)發(fā)包方同意后能將工程分包；總承包單位在投標文件 中聲明中標后準備分包，并經(jīng)合法程序中標的可視為合法分包；

 

2、審核企業(yè)對分包過程管理的策劃：

 

質量標準 8.1 條款要求：運行的策劃和控制包括了：組織應確保外包過程受 控；

 

建工規(guī)范 9.1 條款要求：施工企業(yè)應將分包過程的個過程納入管理體系，確 保分包過程符合設計、國家標準和分包合同管理要求；

 

環(huán)境標準 8.1 條款要求：組織應確保對外包過程實施控制或施加影響。應在 環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度；

 

職業(yè)健康安全標準 8.1.4.3 條款：組織應確保外包的職能和過程得到控制。

 

關注施工企業(yè)對分包過程是否實施了策劃，是工程質量管理的重要前提；審 核員要關注其是否建立分包及管理計劃，是其企業(yè)策劃充分、全面性的體現(xiàn)。

 

3、對企業(yè)如何選擇分包的審核：

 

質量標準 8.4.1 條款要求：組織應基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和  服務的能力，確定并實施外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則。對 于這些活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，組織應保留成文信息；

 

建工規(guī)范 9.2.1 條款要求：施工企業(yè)應按管理制度規(guī)定的標準和評價方法，依據(jù) 工程項目需要進評價后選擇分包方，并保存相關記錄，9．1．2、9．1．4 條款要求：施工企業(yè)應將分包工程納入自身的管理范疇，依法進行管理，實施過程檢查監(jiān)督和  控制，不得以包代管。

 

工程部是項目合格分包方管理的主責部門，項目經(jīng)理部是合格分包方管理的  執(zhí)行層，負責建立項目部的合格分包方管理體系，實行以項目經(jīng)理為第一責任人的 分包方管理責任制；在公司組織領導下完成合格分包方的選擇使用、評選等合格分 包方管理工作；

 

4、分包方實施過程的審核：

 

1）審核施工企業(yè)與分包方溝通分包過程的要求情況：

 

分包工程名稱及分包范圍；分包合同相關內(nèi)容；與總包及其他專業(yè)施工之間 的配合；施工過程控制與監(jiān)視；質量驗收與確認活動；保修服務要求等。

 

2）審核施工企業(yè)對分包方的報驗驗證：應在施工開始前進行，也可根據(jù)工程進 度的分階段進行；

 

a 向監(jiān)理單位申報分包進場，是否得到批準；

 

b 分包施工方案應規(guī)定主要工程材料、構配件、設備和主要施工機具和設施的范 圍；

 

c 分包方的主要工程材料、構配件、設備是指影響分包工程安全性能和關鍵使用 功能的工程材料、構配件、設備；

 

d 分包方的主要施工機具和設施是指影響施工關鍵質量(工程結構安全、使用功能 和工程合同關注的質量要求)特性的施工機具和設施；涉及特種設備安裝的應有安裝 后第三方檢驗合格；

 

3）關注施工單位對分包過程的各項管理：

 

a)設立專職的現(xiàn)場施工員,負責對分包方所施工的工程進行旁站監(jiān)督檢查。不合格 的工程不得進入下道工序施工,并且必須由分包方修復合格并承擔相應費用。

 

專業(yè)分包單位的施工方案應由項目部 項目經(jīng)理組織審核簽字先有分包方編制完成后，須經(jīng)總包單位的技術負責人審核簽字。然后由監(jiān)理工程師及 總監(jiān)理工程師簽字審批。同意后即可進行實施質量技術交底、安全文明、環(huán)保技術交底；實施農(nóng)民工培訓，建立的農(nóng)民工學校 培訓情況；

 

b)分包單位自行的各過程的交底情況，如：土方、模板、鋼筋、腳手架、防水、 混凝土等；

 

c）審核施工企業(yè)對分包單位的安全文明管理情況：如分包單位特種作業(yè)人員持 證上崗情況；對分包方安全文明檢查及整改情況；

 

d）對分包方施工過程的質量檢驗，如：各工序檢驗批質量驗收，隱蔽過程驗收， 鋼筋焊接接頭檢驗、塔吊等特種設備安裝、維護、操作、檢查情況等；

 

4）審核應關注對分包方施加影響：環(huán)境標準 8.1 要求：組織應確保對外包過程實 施控制或施加影響；職業(yè)健康安全標準 8.1.4 條款：與進入工作場所的承包方和訪問 者相關的控制措施等要求；

 

5）審核關注與分包方的溝通：Q、E、S 標準 7.4 組織應建立、實施并保持與環(huán)境 管理體系有關的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程；關注內(nèi)容：分包方接受交底情況、 接收文件情況、總包方管理方針、管理目標、制度要求等，以及分包參加相關會議記 錄、接收被檢查整改信息等；

 

6）對分包方承擔的分項分部工程，在工程結束時，施工企業(yè)需按照規(guī)定的質量標準進行驗收。在驗收合格前，不得接收分包方施工的工程。

 

7）分包過程績效監(jiān)測，當一項分包工程完工后,項目部管理人員應對本項目分包 管理情況作出總結,對管理中的得失及分包隊伍的質量、安全、履約情況作出全面檢 查,對分包方的施工能力、施工進度、工程質量以及信譽等情況作出評價,并上報企業(yè) 合同管理部門存入分包方的檔案中,作為下次是否使用該分包方的依據(jù)。

 

5、根據(jù)標準要求，審核員對施工單位的分包過程要關注如下：

 

1）施工企業(yè)是否按標準要求對分包單位考察、評價；目前也存在考察不嚴，讓  無分包資質自然人掛靠施工企業(yè)；施工企業(yè)不從分包合格名錄中選擇分包單位，沒有 或不按程序對工程/勞務分包招標，簽訂的合同不規(guī)范，或未與分包方簽訂安全協(xié)議；施工企業(yè)存在工程分包/勞務分包隊伍進場驗證不規(guī)范，特別是關鍵人員、關鍵過程， 建立的記錄不規(guī)范；

 

2）分包方協(xié)作、配合和抗風險能力情況;包括分包方與施工企業(yè)相關要求的接口 水平、與工程相關方的配合能力、施工保修服務能力、應對突發(fā)事件的應急處置能力 等。

 

3) 施工企業(yè)與分包方訂立分包合同時，應符合我國法律法規(guī)的規(guī)定，明確分包 工程的工藝標準和質量標準要求；

 

4）審核關注安全條件，是指分包方確保安全風險處于受控狀態(tài)所具備的各種條 件，包括：資質與安全生產(chǎn)許可、作業(yè)人員資格、安全生產(chǎn)協(xié)議、安全管理機構與專 職人員配備、安全管理制度、安全資源投入、應急預案、安全生產(chǎn)措施、安全防護設 施與設備等。

 

.......

 

五、審核借鑒

 

五月份，審核一家市政施工總承包企業(yè)，該企業(yè)分包過程涉及鋼結構箱梁安裝、 勞務分包等；公司施工管理部作為分包管理的先行部門，開工前確定項目質量目標， 安全目標，進度目標，在分包方施工過程中實施監(jiān)督、檢查，實施情況大致如下：

 

（1）質量管理

 

設備材料進廠報驗、隱蔽工程驗收和聯(lián)鎖試驗必須通知發(fā)包方和監(jiān)理參加；

 

施工過程中實行專人巡查制度，尤其是重點部位作業(yè)、確認過程時，須做好記 錄；

 

鋼結構箱型梁安裝、吊裝必須有施工專項方案，并對作業(yè)人員進行技術、安全 交底，配備專職的質量監(jiān)護人員，落實質量監(jiān)管責任；

 

（2）安全管理

 

對外包施工單位的安全生產(chǎn)考核按《外來單位和人員安全生產(chǎn)規(guī)定》、《外來單位安全生產(chǎn)考核細則》實施；

 

對外包單位的質量、進度、現(xiàn)場文明考核《外包施工單位質量、進度、現(xiàn)場文 明考核細則》實施。

 

項目部是外包單位管理的的第一責任制，對外包施工的安全生產(chǎn)、質量、進度、 現(xiàn)場文明進行檢查，對外包單位違規(guī)問題、應考核的現(xiàn)場事實，出具處罰通知書，經(jīng) 外包單位負責人簽字，交由施工管理部，罰款從辦理結算時中扣除。

 

處罰通知書保留記錄，一式四份，施工管理部、外包單位、結算部門、監(jiān)督審 計部各一份；

 

審核組按過程方法對組織的外包過程審核，從分包方的選擇、評審、確定、策劃、 設計、實施、檢查、評審等，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)分包方吊裝箱型橋梁板，該組織對分包使用的 大型液壓汽車吊是否具備安全檢查報告沒關注，審核組開具不符合項，受審核方對審 核組現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合事實無異議，對此不符合項實施了符合性的整改。

 

六、結束語

 

當前，施工企業(yè)外包過程已成為一些企業(yè)的重要過程，成為決定產(chǎn)品質量的關 鍵過程。對外包過程實施控制對一些組織確保體系有效運行和產(chǎn)品質量已顯得更加重 要。

 

審核員應不斷學習探索，遵循過程方法、PDCA 循環(huán)、基于風險的思維的方法，加強對分包過程的審核深度，對受審核企業(yè)的分包管理風險得到確認，必要時對風險、 隱患進行分析，整合調(diào)正企業(yè)對分包管理的思路和方向；這樣，審核才能促進標準與 組織運作的實際結合，讓審核與組織有更多的共同語言和契合點，并以此提高審核活 動的有效性，為受審核方提供真正的增值服務。