（北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司 北京100143）

[摘  要]：2016版GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)，無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實(shí)踐，識(shí)別和研究GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。

[關(guān)鍵詞]：內(nèi)部審核；運(yùn)行控制；審核要點(diǎn)

我國(guó)自1993年正式開展質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作以來，至今已有25年。對(duì)于質(zhì)量體系認(rèn)證來講，是日新月異的25年。國(guó)內(nèi)的眾多企事業(yè)組織，對(duì)認(rèn)證認(rèn)可工作一無所知、懷疑，到現(xiàn)在的普遍認(rèn)同，可以說是管理思維上歷經(jīng)了革新。同樣，ISO9001標(biāo)準(zhǔn)從1987版到1994版、2000版、2008版，再到2016版，也經(jīng)歷了一個(gè)不斷完善和不斷提高的過程。我國(guó) GB/T 19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)已于2016年12月30日發(fā)布，并于2017年7月1日實(shí)施。2016版GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)，無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實(shí)踐，識(shí)別和研究GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。

一、正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求

GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款規(guī)定了組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)質(zhì)量管理體系滿足相關(guān)要求和運(yùn)行控制有效性的信息。各類組織應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維實(shí)施內(nèi)部審核。“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”是新版GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)容之一，貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終?？扇绾螌?shí)施是個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)樾掳鏄?biāo)準(zhǔn)并不要求組織采用正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。內(nèi)部審核策劃是體系運(yùn)行過程中的重要環(huán)節(jié)，它既影響到組織質(zhì)量方針的制定，又影響到質(zhì)量目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制及監(jiān)視和測(cè)量等要素的實(shí)施和運(yùn)行，是組織管理體系建立的基礎(chǔ)。審核員實(shí)施內(nèi)部審核時(shí)，如何充分理解標(biāo)準(zhǔn)的要求，準(zhǔn)確判定組織的“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”，合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，有效制定控制措施，以確保審核的有效性，是目前質(zhì)量管理體系審核中亟待解決的問題之一。在審核實(shí)踐活動(dòng)中，明確審核目的，準(zhǔn)確把握審核準(zhǔn)則，提出審核思路，控制審核要點(diǎn)，并對(duì)內(nèi)審時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性進(jìn)行識(shí)別，這是確保組織質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。^[1]

二、對(duì)9.2條款的實(shí)施及審核

組織應(yīng)按照新標(biāo)準(zhǔn)9.2條款的內(nèi)部審核要求實(shí)施及審核。下面以水利工程建筑行業(yè)為例分析內(nèi)部審核實(shí)現(xiàn)過程。

1、審核目的。為保證水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理體系按照新標(biāo)準(zhǔn)要求有效運(yùn)行，促進(jìn)管理體系規(guī)范有序的運(yùn)作，以期達(dá)到預(yù)期的目的和要求，應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔開展內(nèi)部審核。內(nèi)部審核是驗(yàn)證管理體系所有規(guī)定和要求的適宜性，以及體系運(yùn)行的可行性及其效果，為改進(jìn)管理體系及管理評(píng)審提供依據(jù)。

2、審核準(zhǔn)則。水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的審核依據(jù)是：GB/T19001-2016、質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、運(yùn)行控制措施和相關(guān)技術(shù)規(guī)范。

3、審核職責(zé)。審核職責(zé)是組織實(shí)施GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款時(shí)的職責(zé)和權(quán)限，職責(zé)明晰，審核才會(huì)有序進(jìn)行。某水利工程建筑勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)內(nèi)部審核職責(zé)示例如下：

（1）管理者代表批準(zhǔn)策劃，批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃、組織內(nèi)部審核，批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告，擔(dān)任審核總負(fù)責(zé)人和任命審核員。

（2）質(zhì)管部門編制內(nèi)部審核策劃，編制內(nèi)部審核計(jì)劃、組織實(shí)施內(nèi)部審核、編制內(nèi)部審核報(bào)告，并負(fù)責(zé)對(duì)其后的糾正和糾正措施以及實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

（3）審核員按審核計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部審核，審核員需與受審核區(qū)域無直接責(zé)任。

（4）受審核部門配合審核工作，制定并實(shí)施糾正和糾正措施。

4、審核范圍和頻次。審核范圍是水利工程建筑行業(yè)所涉及的質(zhì)量過程邊界，重點(diǎn)是水利工程建筑產(chǎn)品和服務(wù)的邊界、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)性的邊界。每年至少一次對(duì)質(zhì)量管理體系覆蓋部門進(jìn)行一次完整的審核。當(dāng)質(zhì)量管理體系有重大變化或發(fā)生嚴(yán)重不合格、用戶有嚴(yán)重投訴時(shí)，由管理者代表提出，經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)，增加實(shí)施內(nèi)審頻次。審核方式可根據(jù)情況采取集中審核或滾動(dòng)審核。

5、審核檢查表的編制及審核要點(diǎn)。水利工程建筑行業(yè)各類組織應(yīng)確保審核檢查表內(nèi)容的針對(duì)性和有效性。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分組織對(duì)內(nèi)部審核的內(nèi)容存在誤區(qū)，沒有結(jié)合自己從事行業(yè)的特點(diǎn)、自身情況進(jìn)行內(nèi)部審核“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”控制。而是通過咨詢老師套用其它組織的內(nèi)部審核檢查表。這樣的內(nèi)審內(nèi)容對(duì)本組織既沒有針對(duì)性，也不符合自身實(shí)際情況，只是管理體系內(nèi)、外審時(shí)的一種擺設(shè)。^[2]這就要求組織以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)，必須按照GB/T 19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)9.2條款要求，切實(shí)做好內(nèi)部審核策劃工作，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全內(nèi)部審核控制程序，確保組織的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。下面以某水利工程建筑行業(yè)巖土工程勘察專業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全內(nèi)部審核為例，探討內(nèi)部審核檢查表的編制內(nèi)容、方法及審核要點(diǎn)。

巖土工程勘察部門QES管理體系內(nèi)審檢查表

SDSS－CX16－JL_4－1－2017                                                                           編號(hào)： 

6、現(xiàn)場(chǎng)審核控制要點(diǎn)。水利工程建筑行業(yè)巖土工程勘察行業(yè)內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核控制要點(diǎn)主要有：野外勘察作業(yè)人員巖土樣的質(zhì)量控制、封孔質(zhì)量控制；野外勘察作業(yè)環(huán)境因素的識(shí)別及環(huán)境的保護(hù)；野外勘察作業(yè)人員是否按規(guī)定佩戴防護(hù)用品；鉆探現(xiàn)場(chǎng)是否設(shè)置了必要的安全警示標(biāo)志；鉆探設(shè)備與高壓線的距離是否符合要求；鉆探設(shè)備搬遷是否符合安全要求；鉆探設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安裝完成后，是否進(jìn)行安全檢查與調(diào)試；在林區(qū)、草地等禁止明火區(qū)域勘察作業(yè)是否違規(guī)動(dòng)火；野外作業(yè)野生動(dòng)植物對(duì)勘探人員危害的預(yù)防情況；深坑、陡坡、高處勘察作業(yè)跌落、墜落等預(yù)防情況；霧霾、雷電、暴雨、大風(fēng)、高溫、嚴(yán)寒等特殊天氣進(jìn)行勘察作業(yè)是否落實(shí)預(yù)防措施；對(duì)山地勘察作業(yè)發(fā)生山洪、滑坡、泥石流、墜物、高原缺氧等引起傷害的預(yù)防措施落實(shí)情況；從事臨水或水上勘察作業(yè)對(duì)預(yù)防淹溺的預(yù)防措施落實(shí)情況等等。

三、結(jié)語

管理是一門學(xué)科，它的功能主要是效率。水利工程建筑行業(yè)各類組織應(yīng)提高對(duì)“內(nèi)部審核”控制的認(rèn)識(shí)。通過實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)9.2條款控制，并從實(shí)際管理工作經(jīng)驗(yàn)中加以提煉和升華，形成一套行之有效的內(nèi)部審核管控模式和方法，進(jìn)一步提高水利工程建筑行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作能有同樣的規(guī)則去遵守。否則將會(huì)給水利工程建筑行業(yè)的管理工作帶來不必要的麻煩與負(fù)擔(dān)。^[3]

參考文獻(xiàn)：

[1] 國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì).實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定工作指南[M].北京：中國(guó)計(jì)量出版社，2012.

[2] 金幫琳. GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.5條款“成文信息”再認(rèn)識(shí)[J].中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可，2017(7).

[3] 金幫琳. GB/T 24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的實(shí)施及審核[J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化，2018(3).